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永贏基金管理有限公司永贏創業板指數型發起式證券投資基金更新招募說明書摘要(201

發布時間:2019-10-18 05:13:51 已有: 人閱讀

  永贏創業板指數型發起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)于【2019】年【4】月【12】日獲中國證券監督管理委員會證監許可【2019】718號文準予注冊募集。本基金的《基金合同》和《招募說明書》已通過指定信息披露媒體進行了公開披露。本基金的基金合同于2019年9月10日正式生效。本招募說明書是對原《永贏創業板指數型發起式證券投資基金招募說明書》的更新,原招募說明書與本招募說明書內容不一致的,以本招募說明書為準。

  本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集申請的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

  基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來說,基金的收益預期越高,投資者承擔的風險也越大。本基金是股票型證券投資基金,預期風險和預期收益高于債券型證券投資基金、貨幣市場基金和混合型證券投資基金。本基金為指數型基金,主要采用完全復制法跟蹤標的指數的表現,具有與標的指數,以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。

  本基金緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化,實現與標的指數表現相一致的長期投資收益。本基金投資于證券市場及期貨市場,基金凈值會因為證券市場及期貨市場波動等因素產生波動,投資本基金可能遇到的風險包括:證券市場整體環境引發的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,大量贖回或暴跌導致的流動性風險,基金投資過程中產生的操作風險,因交收違約引發的信用風險,基金投資對象與投資策略引致的特有風險,等等。

  本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具,以創業板指數的成份股及其備選成份股為主要投資對象。為更好地實現投資目標,本基金也可少量投資于非標的指數成份股及其備選成份股(含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、銀行存款、同業存單、債券、債券回購、股指期貨、資產支持證券、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許本基金投資的其他金融工具(但須

  符合中國證監會的相關規定)。在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。在特殊市場條件下,如證券市場的成交量發生急劇萎縮、基金發生巨額贖回以及其他未能預見的特殊情形下,可能導致基金資產變現困難或變現對證券資產價格造成較大沖擊,發生基金份額凈值波動幅度較大、無法進行正常贖回業務、基金不能實現既定的投資決策等風險。

  本基金在募集過程中(指本基金募集完成進行驗資時)及成立運作后,單一投資者持有的基金份額占本基金總份額的比例不得達到或超過 50%(運作過程中,因基金份額贖回等情形導致被動超標的除外),基金管理人使用固有資金、公司高級管理人員及基金經理等人員出資認購的基金份額達到或超過基金總份額 50%的,不受此限制。

  本基金將股指期貨納入到投資范圍當中,股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當出現不利行情時,股價、指數微小的變動就可能會使投資者權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定將被強制平倉,可能給投資帶來重大損失。

  本基金投資資產支持證券,資產支持證券(ABS)是一種債券性質的金融工具,其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產生的現金流或剩余權益。與股票和一般債券不同,資產支持證券不是對某一經營實體的利益要求權,而是對基礎資產池所產生的現金流和剩余權益的要求權,是一種以資產信用為支持的證券,所面臨的風險主要包括交易結構風險、各種原因導致的基礎資產池現金流與對應證券現金流不匹配產生的信用風險、市場交易不活躍導致的流動性風險等,由此可能造成基金財產損失。

  投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構,基金管理人不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者應當認真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和自身的風險承受能力相適應,理性判斷市場,謹慎做出投資決策,并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業務資格的其他機構購買基金。

  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值高

  低并不預示其未來業績表現。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

  本次招募說明書僅對基金經理變更事項進行了更新,更新截止日為2019年10月16日,其余內容暫未更新。

  永贏基金管理有限公司是經中國證監會證監基金字[2013]1280 號文件批準,于2013年11月7日成立的合資基金管理公司,初始注冊資本為人民幣1.5億元,

  有限公司金融市場部產品開發副經理、經理、金融市場部總經理助理、總經理。現任寧波銀行副行長,兼永贏資產管理有限公司董事長。

  章寧寧女士,董事,碩士。曾任寧波銀行股份有限公司金融市場部總經理助理、副總經理、金融市場部兼資產管理部副總經理(主持工作)、寧波銀行金融市場部兼資產管理部總經理。現任寧波銀行資金營運中心總經理。

  鄒忠良先生,董事,碩士。曾任寧波銀行信用卡中心銷售部副經理、市場部高級副經理、業務發展部高級副經理;寧波銀行余姚支行行長助理(零售公司)、余姚支行副行長(零售公司)、余姚支行副行長(個人銀行);寧波銀行個人銀行部總經理助理;寧波銀行北京分行副行長;寧波銀行個人銀行部副總經理(主持工作)。現任寧波銀行個人銀行部總經理。

  陳首平先生,董事,學士,新加坡籍。曾任新加坡政府投資公司投資經理、貨幣市場主管;華僑銀行有限公司資產負債管理部總經理。現任華僑銀行有限公司執行副總裁、財務總監、利安資金管理公司董事。

  陳友良先生,董事,碩士,馬來西亞籍。曾任職新加坡華僑銀行集團風險部風險分析師;巴克萊資本操作風險管理部經理;新加坡華僑銀行集團風險部業務經理;新加坡華僑銀行集團主席辦公室主席特別助理;新加坡華僑銀行集團資金部副總裁;新加坡華僑銀行集團風險部資產負債管理總經理。現任職于華僑永亨銀行有限公司。

  蘆特爾先生,董事,學士。16 年證券相關從業經驗,曾任寧波銀行股份有限公司金融市場部高級經理、總經理助理、副總經理;永贏金融租賃有限公司監事。現任永贏基金管理有限公司總經理,兼永贏資產管理有限公司董事。

  陳巍女士,獨立董事,碩士。曾任職于中國外運大連公司、美國飛馳集團無錫公司。現任北京市通商律師事務所合伙人律師、華北高速股份有限公司獨立董事。

  康吉言女士,獨立董事,碩士,中國注冊會計師,高級會計師。曾任職于上海基礎工程公司、海南中洲會計師事務所、上海審計師事務所(上海滬港審計師事務所)、上海長江會計師事務所。現任立信會計師事務所(特殊普通合伙)(上海立信長江會計師事務所有限公司、立信會計師事務所有限公司)部門經理、合伙人;江陰農村商業銀行股份有限公司獨立董事。

  張學勇先生,獨立董事,博士。曾在清華大學經濟管理學院從事博士后研究工作。現任中央財經大學金融學院教授、博士生導師。

  施道明先生,監事長,碩士,經濟師。曾任寧波銀監局主任科員、副處長;寧波銀行總行零售公司部(小企業部)副總經理;寧波銀行上海分行行長;寧波銀行總行個人公司部、信用卡部、風險管理部總經理。現任寧波銀行總行風險管理部總經理。

  姜麗榮先生,監事,碩士。7 年證券相關行業從業經驗。曾擔任寧波銀行股份有限公司總行金融市場部同業部銷售崗、非銀同業部高級經理助理、高級副經理,現擔任永贏基金管理有限公司機構部總監。

  狄澤先生,監事,學士。13 年相關行業從業經驗,曾任職于畢馬威華振會計師事務所;金元比聯基金管理有限公司稽核專員;申萬菱信基金管理有限公司稽核經理;現任永贏基金管理有限公司審計部總監。

  毛慧女士,督察長,碩士。14 年相關行業從業經驗,曾任職錦天城律師事務所;源泰律師事務所律師;申萬菱信基金管理有限公司高級監察經理;永贏基金管理有限公司監察稽核總監。現任永贏基金管理有限公司督察長,兼永贏資產管理有限公司監事。

  徐翔先生,副總經理,碩士。13 年證券相關從業經驗,曾擔任國家開發銀行總行資金局交易中心交易員;德意志銀行(中國)有限公司環球市場部交易員;澳新銀行(中國)有限公司全球金融市場部交易總監;德意志銀行(中國)有限公司環球市場部交易主管;永贏基金管理有限公司總經理助理。現擔任永贏基金管理有限公司副總經理。

  李永興先生,副總經理,碩士。13 年證券相關從業經驗,曾擔任交銀施羅德基金管理有限公司研究員、基金經理;九泰基金管理有限公司投資總監;永贏基金管理有限公司總經理助理。現擔任永贏基金管理有限公司副總經理。

  施羅德基金管理有限公司研究員、基金經理;九泰基金管理有限公司投資總監;永贏基金管理有限公司總經理助理。現擔任永贏基金管理有限公司副總經理。

  萬純先生,北京大學碩士,5 年證券相關從業經驗,曾任中國證券登記結算有限責任公司技術部基金業務組經理助理;平安基金管理有限公司指數投資部基金經理助理。現任永贏基金管理有限公司權益投資部基金經理。

  晏青先生,上海交通大學經濟學碩士,13 年證券相關從業經驗,曾任交銀施羅德基金管理有限公司研究員、基金經理,上海弘尚資產管理中心(有限合伙)投資經理、海外投資總監。現任永贏基金管理有限公司權益投資部副總監。

  投資決策委員會由下述委員組成:公司總經理蘆特爾先生擔任主任委員,副總經理徐翔先生、副總經理李永興先生、固定收益投資總監吳瑋先生擔任執行委員。督察長、風險管理部負責人、合規部負責人、交易部負責人、各基金經理、各投資經理、研究人員可列席,但不具有投票權。

  總經理為投資決策委員會主任委員,負責召集、協調統籌投資決策委員會會議并檢查投資決策委員會決議的執行情況。議案通過需經 2/3 以上委員同意,主任委員有一票否決權。

  作為中國托管服務的先行者,中國工商銀行自 1998 年在國內首家提供托管服務以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資產托管人職責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFII 資產、QDII 資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII 專戶資產、ESCROW 等門類齊全的托管產品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的托管服務。截至 2018 年 6 月,中國工商銀行共托管證券投資基金 874 只。自 2003 年以來,本行連續十五年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的 61 項最佳托管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內托管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。

  緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化,實現與標的指數表現相一致的長期投資收益。

  本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,以創業板指數的成份股及其備選成份股為主要投資對象。為更好地實現投資目標,本基金也可少量投資于非標的指數成份股及其備選成份股(含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、銀行存款、同業存單、債券、債券回購、股指期貨、資產支持證券、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許本基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

  如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

  基金的投資組合比例為:本基金投資于標的指數成份股和備選成份股的資產比例不低于基金資產凈值的 90%;本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值 5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。

  如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。

  正常情況下,本基金主要采用完全復制法進行投資,力爭將年化跟蹤誤差控制在 4%以內,日跟蹤偏離度絕對值的平均值控制在 0.35%以內。

  通常情形下,本基金主要采取完全復制法進行投資,即完全按照標的指數的成份股組成及其權重分配投資于每只股票的具體金額,進而形成股票投資組合,并根據標的指數的成份股組成及權重變動對股票投資組合進行相應調整。同時,本基金還將根據法律法規和基金合同中的投資比例限制、申購贖回變動情況、股票發生增發或配股、成份股停牌或因法律法規原因被限制投資、市場流動性不足等情況,對股票投資組合進行實時調整,力爭基金凈值增長率與標的指數收益率之間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。

  ①當標的指數成份股發生增發、配股等股權變動而影響成份股在指數中權重的行為時,本基金將根據各成份股的權重變化及時調整股票投資組合;

  ③根據法律法規規定,成份股在標的指數中的權重因其他原因發生相應變化的,本基金可以對投資組合管理進行適當的調整,力爭降低跟蹤誤差。

  本基金債券投資的目的是在保證基金資產流動性的基礎上,降低跟蹤誤差。本基金將采用宏觀環境分析和微觀市場定價分析兩個方面進行債券資產的投資,

  通過主要采取組合久期配置策略,同時輔之以收益率曲線策略、騎乘策略、息差策略等積極投資策略構建債券投資組合。

  資產支持證券主要包括資產抵押支持證券(ABS)、住房抵押支持證券(MBS)等證券品種。本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率、風險補償收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析,并輔助采用蒙特卡洛方法等數量化定價模型,評估資產支持證券的相對投資價值并做出相應的投資決策。

  本基金以套期保值為目的,參與股指期貨交易。本基金參與股指期貨投資時機和數量的決策建立在對證券市場總體行情的判斷和組合風險收益分析的基礎上。基金管理人將根據宏觀經濟因素、政策及法規因素和資本市場因素,結合定性和定量方法,確定投資時機。基金管理人將結合股票投資的總體規模,以及中國證監會的相關限定和要求,確定參與股指期貨交易的投資比例。

  基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險性特征,運用股指期貨對沖系統性風險、對沖特殊情況下的流動性風險,如大額申購贖回等;利用金融衍生品的杠桿作用,以達到降低投資組合的整體風險的目的。

  若相關法律法規發生變化時,基金管理人期貨投資管理從其最新規定,以符合上述法律法規和監管要求的變化。

  本基金在參與融資、轉融通證券出借業務時將根據風險管理的原則,在法律法規允許的范圍和比例內、風險可控的前提下,本著謹慎原則,參與融資和轉融通證券出借業務。參與融資業務時,本基金將力爭利用融資的杠桿作用,降低因申購造成基金倉位較低帶來的跟蹤誤差,達到有效跟蹤標的指數的目的。參與轉融通證券出借業務時,本基金將從基金持有的融券標的股票中選擇流動性好、交易活躍的股票作為轉融通出借交易對象,力爭為本基金份額持有人增厚投資收益。

  (2)投資決策委員會定期和不定期召開會議,根據本基金投資目標和對市場的判斷決定本基金的總體投資策略,審核并批準基金經理提出的資產配置方案或重大投資決定。

  (5)動態的組合管理:基金經理將跟蹤證券市場和上市公司的發展變化,結合本基金的現金流量情況,以及組合風險和流動性的評估結果,對投資組合進行動態的調整,使之不斷得到優化。

  (6)權益投資部根據市場變化對本基金投資組合進行風險評估與監控,并授權指定專員進行日常跟蹤,出具風險分析報告。同時,風險管理部對本基金投資過程進行日常監督。

  創業板指數從創業板股票中選取 100 只組成樣本股,反映創業板市場層次的運行情況。創業板指數與深證成份指數、中小板指數共同構成反映深交所上市股票運行情況的核心指數。

  如果指數編制單位變更或停止創業板指數的編制、發布或授權,或創業板指數由其他指數替代或更名、或由于指數編制方法的重大變更等事項導致本基金管理人認為創業板指數不宜繼續作為標的指數,或證券市場有其他代表性更強、更適合投資的指數推出時,基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則,在履行適當程序后變更本基金的標的指數、業績比較基準和基金名稱。其中,若變更標的指數涉及本基金投資范圍或投資策略的實質性變更,則基金管理人應就變更標的指數召開基金份額持有會,并報中國證監會備案且根據《信息披露管理辦法》進行公告。若變更標的指數對基金投資范圍和投資策略無實質性影響(包括但不限于指數編制單位變更、指數更名等事項),則無需召開基金份額持有人

  大會,基金管理人應與基金托管人協商一致后,報中國證監會備案并根據《信息披露管理辦法》進行公告。

  本基金是股票型證券投資基金,預期風險和預期收益高于債券型證券投資基金、貨幣市場基金和混合型證券投資基金。本基金為指數型基金,主要采用完全復制法跟蹤標的指數的表現,具有與標的指數,以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。

  基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前 5 個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

  金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前 5 個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

  費。本基金 C 類基金份額的銷售服務費按前一日該類基金份額基金資產凈值的0.10%的年費率計提。銷售服務費的計算方法如下:

  銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。經基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前 5 個工作日內從基金財產中一次性支付,由登記機構代收,登記機構收到后按相關合同規定支付給基金銷售機構等。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

  基金合同生效后的標的指數許可使用費按照基金管理人與標的指數許可方簽署的指數使用許可協議的約定從基金財產中支付。標的指數許可使用費按前一日的基金資產凈值的 0.02%的年費率計提。計算方法如下:

  指數許可使用費從基金合同生效日開始每日計提,逐日累計,按季支付。自基金合同生效日起,基金管理人、基金托管人和指數供應商核對一致后,于每年1 月、4 月、7 月、10 月,由基金管理人向基金托管人發送指數許可使用費劃款指令,按照確認的金額和指定的賬戶路徑將上一季度的指數許可使用費從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

  指數許可使用費的收取下限為每季度人民幣 8000 元,計費期間不足一季度的,根據實際天數按比例計算。

  如果標的指數使用許可協議約定的標的指數使用相關費用的計算方法、費率和支付方式等發生調整,本基金將采用調整后的方法或費率計算標的指數使用相關費用,此項調整無需召開基金份額持有會。基金管理人將在招募說明書更新或其他公告中披露基金最新適用的方法。

  投資人申購本基金A類基金份額時,需交納申購費用,申購費率按照申購金額遞減,即申購金額越大,所適用的申購費率越低。投資人申購C類基金份額不收取申購費用。投資者在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。A類基金份額具體申購費率如下:

  本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔,主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用,不列入基金財產。

  A類基金份額和C類基金份額適用相同的贖回費率,在投資者贖回基金份額時收取。基金份額的贖回費率按照持有時間遞減,即相關基金份額持有時間越長,所適用的贖回費率越低。

  式,基金管理人應履行適當程序,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

  4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金銷售費用。

  5、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。

  永贏創業板指數型發起式證券投資基金更新招募說明書本次更新依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及有關法律法規的要求進行了內容補充和更新,主要更新的內容如下:

  溫馨提示:基金產品相關公告信息以基金管理人在指定媒體及中國證券監督管理委員會披露的信息為準,請您投資前認真了解、閱讀產品信息,對自身投資決策承擔責任。對天天基金平臺展示的相關公告如有疑問,請及時聯系官方客服95021。市場有風險,投資需謹慎。

  鄭重聲明:天天基金網發布此信息目的在于傳播更多信息,與本網站立場無關。天天基金網不保證該信息(包括但不限于文字、視頻、音頻、數據及圖表)全部或者部分內容的準確性、真實性、完整性、有效性、及時性、原創性等。相關信息并未經過本網站證實,不對您構成任何投資決策建議,據此操作,風險自擔。數據來源:東方財富Choice數據。

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